新疆证监局组织召开2017年度辖区机构监管工作会
新疆证监局组织召开2017年度辖区机构监管工作会

来源:亚心财经频道   编辑:lianghy   稿源时间:2017-04-13 12:41:43   
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    为贯彻落实2017年全国证券期货监管工作会和2017年机构监管视频会精神,部署2017年度辖区机构监管工作,4月7日上午,在机构监管视频会后,新疆证监局即刻组织召开2017年度辖区机构监管工作会,辖区各证券期货经营机构负责人代表和新疆证券期货业协会参加了会议。

会上,分管局领导首先传达了全国证券期货监管工作会相关精神。在通报新疆辖区2016年市场发展和监管工作开展情况时指出,2016年是机构监管责任年,辖区机构监管工作在深刻反思股市异常波动教训的基础上,正视机构监管存在的问题,落实辖区责任制,了解监管对象实际情况,关注市场发展遇到的问题,坚守底线,从严执法、加强问责,积极做好日常监管、执法、风险监测和处置工作:
 
一是积极贯彻落实刘士余主席新疆调研精神,推动相关工作有序开展;二是紧抓维稳工作,维护辖区证券市场稳定;三是开展辖区互联网金融风险专项整治工作;四是坚持问题和风险为导向,加大现场检查力度;五是积极推动郑商所在新疆设立棉花期货交割库;六是扎实开展投资者保护工作。
 
    分管局领导在会上充分肯定了辖区各机构在2016年取得成绩,同时也指出了当前机构存在的一些突出问题。并对如何做好2017年工作,提出了几点意见和要求:

    一是要加强风险预研,将防范风险放在突出位置。各机构要切实承担起主体责任,开展风险隐患全面排查,及时化解风险,把风险消灭在萌芽阶段。

    二是要严格落实证券基金经营机构风控指标监管规则,促进完善全面风险管理体系。

    三是各机构要高度重视安全维稳工作。新疆有着特殊的区情,维稳工作是一切工作的重中之重。各机构要始终绷紧维稳这跟弦,牢固树立安全维稳意识,严格落实自治区和我局有关维稳工作安排。

    四是各机构要强化风险管控,坚决守住合规风控底线,加强客户适当性管理,依法合规诚信经营。

   五是要继续加强投资者保护工作。各机构要进一步完善投诉处理机制,切实将健全客户投诉处理机制纳入合规管理工作范围,承担起投资者诉求处理的首要职责,发挥在矛盾纠纷处理中第一道防线的作用。尤其要重视少数民族投资者的宣传教育和保护工作,充分发挥自身优势,做好投资者教育相关工作。最后要求各机构在会后要认真学习领会李超副主席的讲话精神,认认真真、踏踏实实地做好各项工作。
 
    随后,辖区9家证券期货经营机构代表进行发言,代表们纷纷表示,将认真学习、深刻领会李超副主席的讲话精神,着力夯实合规风控基础,防范化解风险,全力维护资本市场的稳定。
 
    2017年我局机构监管工作将认真贯彻落实机构监管工作会的部署和要求,牢牢把握稳中求进的工作总基调,强化监管本位,加强监管执法,防范风险,确保辖区资本市场的健康稳定发展。
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